Q:
工商银行实行的是（ ）的管理模式。
答案：
统一法人 授权经营
Q:
任期内发生（ ）等的，在对作案人和直接责任人给予处理的同时，对管理（领导）人员实行责任追究。
答案：
涉刑案件 责任事故 涉刑案件风险事件
Q:
要形成“（ ）、（ ）”的良好氛围，持续提升工商银行员工（ ）、（ ）的职业品质。
答案：
人人重风险 事事讲合规 知行合一 诚信担当
Q:
流程、程序是银行控制风险的工具，是达到既定目标的手段。员工必须树立起（ ）等意识。
答案：
执行意识 流程意识 程序至上意识
Q:
根据当前我行及同业出现的违规销售情况，“飞单”行为主要分为（ ）。
答案：
违规准入 代客理财 私售
Q:
《员工行为禁止规定》财务会计业务规定：严禁（ ）、（ ）、（ ）或（ ）记账凭证、交易记录、会计报表及其他业务档案信息。
答案：
伪造 变造 隐匿 毁损
Q:
下列描述正确的是：（ ）
答案：
严禁在业务营销、拜访客户过程中以打麻将等各种形式输赢钱物 严禁在国（境）外参与赌博活动 严禁在学习、培训或下基层调研、检查工作等公务活动期间以打麻将等各种形式输赢 严禁参与同事、朋友、亲友间的赌博活动钱物
Q:
合规正向激励推荐条件包括（ ）。
答案：
工作踏实负责，履职效果优异，合规经理履职考评结果为“优秀”的个人 遵章守纪、履职尽责有突出表现，被评为分行级“合规尽职”模范的个人 发现并成功堵截重大案件和风险事件发生，避免重大损失和不良影响的个人 检举揭发重大违规违纪问题，协助破案，挽回损失，避免不良影响的个人
Q:
通过持续推进合规文化建设，不断塑造和固化全员严谨规范、稳健合规的行为遵循，实现合规文化与（ ）目标的高度统一。
答案：
打造“百年老店”目标 全行改革发展 员工职业发展
Q:
合规文化的作用包括（ ）。
答案：
合规文化是维护工商银行优秀品牌形象的应有之义 合规文化是推动新时期全行转型发展的必要之举 合规文化是持续夯实内部管理基础的必经之道
Q:
飞单的主要表现形式有：
答案：
违规准入 私售 代客理财
Q:
反洗钱核心义务工作包括（ ）。
答案：
大额和可疑交易报告 客户身份资料及交易记录保存 客户身份识别
Q:
以下（ ）业务需要进行联网核查并留存客户身份证件复印件。
答案：
一次性交易 代理支取金额人民币5万元以上或者外币等值1万美元以上业务 开户
Q:
“三位一体”的员工行为规范制度是指（ ）。
答案：
《员工违规行为处理规定》 《员工行为禁止规定》 《员工行为守则》
Q:
反洗钱商业秘密信息包括但不限于以下事项：
答案：
人民来信核查涉及的相关信息 反洗钱非现场监管报表 与反洗钱和反恐怖融资监管薄弱的国家或地区开展业务往来的相关信息 向人民银行、公安机关报告的反洗钱重点可疑交易专报和相关的客户身份及交易信息、分析报告和风险提示报告
Q:
泄密是员工违反保密制度，（ ）。
答案：
故意使国家秘密或我行商业秘密被不应知者获知 故意使国家秘密或我行商业秘密超出了限定的接触范围
Q:
现金付款业务中,审核凭证、授权、复核环节风险点有哪些( )?
答案：
大额付款授权人未掐验把(捆)数。 未审核凭证 审核凭证不严 以上都对
Q:
使用空白重要凭证时，如发现凭证（ ）、（ ）、（ ）等情况，监督柜员认真查实，按规定进行处理。
答案：
重号 跳号 短缺
Q:
《员工行为禁止规定》个人金融业务规定：严禁擅自代理销售、推介无（ ）或（ ）准入的各类第三方机构的金融产品。
答案：
有权机构 总行
Q:
合规审查意见应当明确具体，一般包括以下要素：（ ）
答案：
合规性意见 审查范围 审查依据 风险提示及建议