Q:
批评教育、取消行内专业资格、人事处理和行政处分不可以同时合并使用。专业类违规积分可与上述四类处理类型同时合并使用。
答案：
错
Q:
各级机构（部门）应对新发布制度、开发新业务、新产品等重大经营管理事项组织开展合规审查评估，按要求提交分行内控合规部，并监督落实好合规审查意见。
答案：
对
Q:
员工如有违法违纪行为，工行将向监管机构、行业协会报送其处罚信息，用于行业内共享。
答案：
对
Q:
员工应熟知岗位工作的风险点，掌握必要的风险识别和防范技能.
答案：
对
Q:
人民银行目前倡导并推行的反洗钱监管方法主要是以“规则为本”作为原则。
答案：
错
Q:
《员工行为禁止规定》业务运营业务规定：严禁私自以客户名义或虚拟名称开立账户。
答案：
对
Q:
员工利用职务之便损害本行权益或谋取不正当利益的，给予开除处分。
答案：
对
Q:
境外分行和各控股机构如遇到属地或行业监管要求与本办法存在实质性冲突时，应制定实施细则或操作规程，并提交总行内控合规部研究决定后再行实施。
答案：
对
Q:
专业类违规积分不可与批评教育、取消行内专业资格、人事处理和行政处分等四类处理类型同时合并使用。
答案：
对
Q:
内部案件，是指由于内部人员违规操作造成的，对本行经营、资产或声誉造成重大影响的事件。包括但不限于案件风险事件、重大操作风险事件（剔除非管理因素）、重大负面舆情和涉敏事件等。
答案：
错
Q:
违规积分、批评教育、取消行内专业资格、日常处理和行政处分不可同时合并使用。
答案：
错
Q:
经客户授权，可以代客户办理信用卡启用业务、电子银行初次登陆交易或对外付款类业务。
答案：
错
Q:
员工受到记过处分之日起，12个月内不得晋升职务层级、工资等级及档次。
答案：
对
Q:
建立诚信举报机制，对举报人的合法权益和个人信息予以保护。对于主动报告合规风险隐患或违规行为的，视情况给予主动报告者减轻、免除处罚，对举报有功人员依照有关规定给予奖励；对于相关人员发现合规风险隐患或违规行为却隐瞒不报的，一旦查实，将给予严厉处罚。
答案：
对
Q:
员工对本行负有到期债务或利用银行卡恶意透支经催收不还的，给予警告处分。
答案：
对
Q:
各部门（机构）应按照合规经理履职考核办法要求，借助合规管理信息系统，根据合规经理履职情况，结合部门合规管理情况评价结果，定期对本部门（机构）合规经理基履职情况进行考核。
答案：
对
Q:
营销人员开展营销活动需佩戴我行胸牌或出示有效工作证件。
答案：
对
Q:
员工发现可能导致危险的隐患，没有责任在第一时间向有关部门报告。
答案：
错
Q:
同一违规行为是指发生在同一业务操作环节的相同违规行为。
答案：
对
Q:
员工私自通过系统外销售方式向客户推介未经我行准入的产品的行为属于飞单私售。
答案：
对