Q:
合规管理三道防线相互独立、各司其职、分工协作。
答案：
对
Q:
合规为本、风险可控、稳健高效、从严问责既是全行经营管理需要坚守的基本原则，也是全体工行人必须遵循的行为准则。
答案：
对
Q:
实物票据和押品管理、代理销售在我行风险专项治理的十大重点领域和关键环节之列。
答案：
对
Q:
全面风险压力测试是在统一压力情景下，对分行战略实施所带来的风险、收入与资本变化进行前瞻性评估和预测，充分反映整体和局部风险。
答案：
对
Q:
合规风险是指本行因没有遵循法律、规则和准则可能受到法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
答案：
对
Q:
现场抽样评价是指，通过组成现场评价组进驻被评价营业网点，在规定时间内，按照抽样样本及规定内容，实施对被评价对象的现场评价。
答案：
对
Q:
现金实物管理人员（管库员、自动柜员机装卸钞人员、卸钞资金清分人员、备钞人员等）、账务人员（记账员）和业务主管可互相兼职。
答案：
错
Q:
同事间应坦诚信任，团结互助，共同营造和谐的工作氛围。
答案：
对
Q:
合规经理需在符合所在行聘任制度及程序基础上，由各部门（机构）推荐合规经理人选，并由人力资源部门根据本办法规定的任职资格条件进行审核后，履行聘任程序。
答案：
错
Q:
辖属分支行部门应各配备一名兼职合规经理，一般由该部门副职兼任；无副职或仅有一名副职主持工作的部门，可在不增加人员和职数基础上配备一名兼职合规经理。
答案：
对
Q:
应当给予行政处分的，不得以批评教育、核减绩效收入、调整岗位等方式代替。
答案：
对
Q:
对涉刑案件所有责任人的处理均需违规问责委员会审议。
答案：
对
Q:
历史经验表明，只有处理好管控风险与创造效益、质量把控与长远发展之间的平衡关系，才能经受住各种风险的挑战和冲击。
答案：
对
Q:
《员工禁止行为规定》信贷与投资业务规定：严禁不按规定收取保证金或不按规定对抵（质）押物办理抵（质）押手续。
答案：
对
Q:
泄密是员工违反保密制度，过失泄露国家秘密和我行商业秘密,或者遗失国家秘密或我行商业秘密载体,致使国家秘密或我行商业秘密被不应知者获知或者超出了限定的接触范围。
答案：
错
Q:
内控合规部门及合规审查人员应当尽职履行合规审查职责，不用对发表的合规意见负责。
答案：
错
Q:
违规积分以自然年度为一个周期，一个周期内按实际积分进行累计，累计积分结转下年度。
答案：
错
Q:
合规审查是商业银行开展合规风险事中控制的重要手段。
答案：
对
Q:
对依法履行反洗钱义务获取和了解到的发洗钱调查资料等国家秘密信息，以及客户身份资料和交易信息等有关反洗钱商业秘密信息应当予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。
答案：
对
Q:
合规经理考评工作严禁弄虚作假或隐瞒事实真相的行为，弄虚作假或故意隐瞒行为一经发现，将在分支行内控评价和内控合规专业条线考评中扣分，并否决合规经理履职考评结果，
答案：
对